湖北省市場(chǎng)監(jiān)管輕微違法行為不予行政處罰清單適用指引  鄂市監(jiān)法〔2022〕48號(hào)

各市、州、直管市、神農(nóng)架林區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局,省局各處室、各直屬單位:

為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想,全面貫徹落實(shí)省第十二次黨代會(huì)精神,穩(wěn)步推進(jìn)包容審慎監(jiān)管,規(guī)范行政執(zhí)法行為,完善市場(chǎng)監(jiān)管輕微違法行為容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制,進(jìn)一步優(yōu)化我省營(yíng)商環(huán)境,根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《湖北省優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定,省局組織制定了《湖北省市場(chǎng)監(jiān)管輕微違法行為不予行政處罰清單適用指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)。現(xiàn)印發(fā)給你們,并就《指引》適用有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、正確理解不予行政處罰的涵義

行政處罰,是指行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織,以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。

《指引》中所稱(chēng)不予行政處罰,是指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定,因?yàn)榇嬖诜ǘㄊ掠?對(duì)公民、法人或者其他組織依法不給予行政處罰的行為,包括不得給予行政處罰、應(yīng)當(dāng)不予行政處罰和酌定不予行政處罰。不得給予行政處罰,是指因行政機(jī)關(guān)具體行政行為存在重大缺陷而依法不得作出行政處罰。應(yīng)當(dāng)不予行政處罰,是指因違法行為的主體、主觀方面、追究期限等方面存在法定情形而依法不給予行政處罰。酌定不予行政處罰,是指行政機(jī)關(guān)對(duì)《行政處罰法》和其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的可以不予行政處罰、免予行政處罰的情形,依法決定不予行政處罰。

二、準(zhǔn)確適用不予行政處罰指引

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在監(jiān)管執(zhí)法時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持比例原則,采取的行政措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng),做到寬嚴(yán)相濟(jì)、過(guò)罰相當(dāng),盡量采用對(duì)行為主體權(quán)益減損最小的方式實(shí)現(xiàn)法律目的。

要規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán),將不予行政處罰清單的運(yùn)用與市場(chǎng)監(jiān)管行政處罰裁量規(guī)則有效銜接,作出的行政處罰決定應(yīng)當(dāng)與行為人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng),避免過(guò)罰不當(dāng)、類(lèi)案不同罰的行為發(fā)生,保證行政處罰的公正、合理。

要根據(jù)查證的案件事實(shí),綜合考慮違法行為的主體狀況、主觀過(guò)錯(cuò)、性質(zhì)特點(diǎn)、違法情節(jié)和危害后果等因素,參照《指引》所列情形,依法作出恰當(dāng)?shù)男姓�處罰或者行政處理決定。

要處理好包容審慎與嚴(yán)格執(zhí)法的關(guān)系,在對(duì)首次輕微違法行為不予處罰的同時(shí),加大重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法力度,對(duì)涉及食品、藥品、特種設(shè)備、重要工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全等重點(diǎn)領(lǐng)域及嚴(yán)重?cái)_亂公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序的違法行為,要嚴(yán)格依法處理。

《指引》可以作為行政處罰或者不予行政處罰的說(shuō)理內(nèi)容,但不得作為行政執(zhí)法的直接依據(jù),不得將《指引》援引寫(xiě)入《行政處罰決定書(shū)》《不予行政處罰決定書(shū)》等執(zhí)法文書(shū)中。

三、不斷改進(jìn)行政執(zhí)法方式方法

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要大力推動(dòng)法治市場(chǎng)監(jiān)管建設(shè),牢固樹(shù)立以人民為中心的發(fā)展思想和包容審慎監(jiān)管的執(zhí)法理念,對(duì)行為主體的輕微違法行為決定不予處罰的,綜合運(yùn)用責(zé)令改正、教育指導(dǎo)、執(zhí)法建議、當(dāng)事人承諾等方式方法,引導(dǎo)、教育當(dāng)事人尊法守法,不斷改進(jìn)和創(chuàng)新監(jiān)管執(zhí)法方式,讓執(zhí)法既有力度又有溫度。

四、切實(shí)保證行政執(zhí)法效果

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要認(rèn)真落實(shí)省委、省政府關(guān)于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的決策部署,著力提升行政執(zhí)法能力水平,依法保障當(dāng)事人的合法權(quán)益,不斷提高人民群眾滿(mǎn)意度,維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序,保證行政執(zhí)法法律效果、政治效果、社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。

湖北省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2022年9月2日

湖北省市場(chǎng)監(jiān)管輕微違法行為不予行政處罰清單適用指引

一、不予行政處罰有關(guān)情形的界定

不予行政處罰分為不得給予行政處罰、應(yīng)當(dāng)不予行政處罰和酌定不予行政處罰三種情形。

(一)存在下列情形之一的,不得給予行政處罰:

1.行政處罰沒(méi)有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的;

2.實(shí)施主體不具有行政主體資格的;

3.實(shí)施機(jī)關(guān)不具有管轄權(quán)的;

4.違法事實(shí)不清、證據(jù)不足的;

5.違反法定程序構(gòu)成重大且明顯違法的。

(二)當(dāng)事人存在下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)不予行政處罰:

1.不滿(mǎn)十四周歲的人有違法行為的;

2.精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的;

3.違法行為輕微并及時(shí)改正,沒(méi)有造成危害后果的;

4.除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的外,當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的;

5.涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn),其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的;

6.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他不予處罰的情形。

(三)當(dāng)事人存在下列情形的,可以酌定不予行政處罰:

1.初次違法、危害后果輕微并及時(shí)改正的;

2.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以不予行政處罰的其他情形。

省局根據(jù)《行政處罰法》和以市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)為執(zhí)行主體的法律、法規(guī)、規(guī)章,梳理了酌定不予行政處罰事項(xiàng),編制了《湖北省市場(chǎng)監(jiān)管輕微違法行為不予行政處罰清單》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《清單》,見(jiàn)附表),供各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)參照適用。

二、相關(guān)情形適用指引

對(duì)于違法行為輕微、及時(shí)改正、沒(méi)有造成危害后果以及沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)等情形,可以參照以下標(biāo)準(zhǔn)予以認(rèn)定。

(一)違法行為輕微

違法行為輕微,可以結(jié)合當(dāng)事人的主觀過(guò)錯(cuò)、違法行為持續(xù)時(shí)間、違法經(jīng)營(yíng)額、貨值金額、違法所得、初次違法、影響范圍以及及時(shí)改正等因素綜合予以認(rèn)定。

(二)及時(shí)改正

及時(shí)改正要求當(dāng)事人對(duì)自身的違法行為有正確認(rèn)識(shí),主動(dòng)停止、糾正違法行為,召回或者下架涉案產(chǎn)品,退還違法所得,消除違法行為后果,恢復(fù)原狀或者采取整改措施使其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法定要求,恢復(fù)行政管理秩序。當(dāng)事人具有以下情形之一的,可以認(rèn)定為及時(shí)改正:

1.當(dāng)事人在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)違法行為線(xiàn)索前主動(dòng)完成改正違法行為的;

2.當(dāng)事人在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)違法行為線(xiàn)索后、立案前主動(dòng)完成改正違法行為的;

3.當(dāng)事人在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)立案后、調(diào)查過(guò)程中主動(dòng)完成改正違法行為的;

4.當(dāng)事人在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)責(zé)令限期改正后,規(guī)定期限前主動(dòng)完成改正違法行為的。

(三)沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)

當(dāng)事人能夠證明其主觀上既沒(méi)有違法故意,也沒(méi)有違法過(guò)失,并且能夠證明其已經(jīng)履行了法定義務(wù),經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)核查證據(jù)屬實(shí)的,可以認(rèn)定為沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)。

(四)初次違法

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以通過(guò)詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人,查詢(xún)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局官網(wǎng)子系統(tǒng)中國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管行政處罰文書(shū)網(wǎng)、湖北省市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)同執(zhí)法辦案系統(tǒng)、湖北省市場(chǎng)監(jiān)管大數(shù)據(jù)能力平臺(tái)以及案卷檔案材料等執(zhí)法記錄信息,判斷當(dāng)事人是否屬于初次違法,如未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在同一類(lèi)型違法行為的相關(guān)記錄,可以認(rèn)定為初次違法。

(五)危害后果輕微

當(dāng)事人具有以下情形之一的,可以認(rèn)定為危害后果輕微:

1.違法行為針對(duì)特定行為對(duì)象的,給特定行為對(duì)象沒(méi)有造成或者造成較小的損失以及不利影響,當(dāng)事人主動(dòng)賠償損害、消除影響,與特定對(duì)象達(dá)成和解的;

2.違法行為針對(duì)不特定行為對(duì)象的,沒(méi)有造成或者造成較輕的社會(huì)影響、給不特定行為對(duì)象沒(méi)有造成或者造成較小的損失以及不利影響,危害范圍較小,當(dāng)事人積極主動(dòng)采取整改措施及時(shí)賠償損失、消除影響的。

三、不予行政處罰的適用程序

(一)立案前

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在線(xiàn)索核查階段,根據(jù)核查情況認(rèn)為當(dāng)事人的違法行為屬于《清單》所列事項(xiàng),沒(méi)有違法所得且符合適用條件的,經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可以不予立案。決定不予立案的,應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)不予立案審批表。

(二)立案后

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在立案后的調(diào)查中,根據(jù)調(diào)查情況認(rèn)為當(dāng)事人的違法行為屬于《清單》所列事項(xiàng)且符合適用條件的,除不得給予行政處罰的情形外,應(yīng)按照市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序作出不予行政處罰決定,并且依法送達(dá)。當(dāng)事人違法行為屬于《清單》所列事項(xiàng),但經(jīng)調(diào)查認(rèn)為不符合適用條件的,應(yīng)當(dāng)依法予以調(diào)查處理,并在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中說(shuō)明事實(shí)、理由和處理的依據(jù)。

(三)后續(xù)監(jiān)管

對(duì)于要求當(dāng)事人改正的輕微違法行為,各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用自我承諾、責(zé)令整改、行政約談、行政告誡、行政指導(dǎo)、行政教育、提醒、回訪(fǎng)等行政措施和手段,明確整改要求和完成期限,及時(shí)核實(shí)、記錄整改情況,確保整改、處理措施落實(shí)到位。對(duì)不滿(mǎn)十四周歲未成年人的違法行為不予行政處罰的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教。對(duì)精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)的違法行為不予行政處罰的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和治療。對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的,應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育。

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)不予立案或者作出不予行政處罰決定的,應(yīng)當(dāng)分類(lèi)記錄和統(tǒng)計(jì),加強(qiáng)行政執(zhí)法全過(guò)程管理,做好檔案整理及歸檔工作。

四、有關(guān)說(shuō)明

《清單》所列輕微違法行為可以酌定不予行政處罰,但是存在情節(jié)惡劣、危害后果較重或者當(dāng)事人拒不改正等從重處罰情形的,應(yīng)當(dāng)依法給予行政處罰。《清單》之外的事項(xiàng),各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,結(jié)合行政處罰裁量規(guī)則,依法決定是否給予行政處罰。對(duì)違法行為不予行政處罰后,當(dāng)事人又實(shí)施該類(lèi)違法行為的,不再適用不予行政處罰相關(guān)規(guī)定。

本《指引》自公布之日起施行。《省市場(chǎng)監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)首次輕微違法經(jīng)營(yíng)行為免罰清單的通知》(鄂市監(jiān)發(fā)〔2019〕18號(hào))、《省市場(chǎng)監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)〈首次輕微違法行為容錯(cuò)清單(2020年版)〉的通知》(鄂市監(jiān)法函〔2020〕124號(hào))、《省市場(chǎng)監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)《湖北省市場(chǎng)監(jiān)管輕微違法行為免予處罰清單(2021版)》的通知》(鄂市監(jiān)法函〔2021〕85號(hào))同時(shí)廢止。

附件:

• 附表：湖北省市場(chǎng)監(jiān)管輕微違法行為不予行政處罰清單.pdf